课程背景：
《中央企业合规管理办法》于2022年10月1日起正式实施。
《合规管理办法》的颁布实施，必将对提升中央企业合规管理和企业经营高质量发展产生重大影响，也会对我国企业的合规管理和监督起到规范性、示范性、方向性的导向作用。
基于中央企业、国有企业、民营企业均需要认真学习、积极实施和全面落实或者参照执行《合规管理办法》，为了帮助企业准确理解办法的涵义并在此基础上建立起合规体系，本课程从实操的角度出发，对企业的合规体系建设提出方向性指引。
课程收益：
● 全面深入理解合规管理办法；
● 了解和认识合规，拓宽认知视野；
● 熟悉并掌握合规体系建设要点。
课程风格：
▲ 聚焦实战：一切从实操出发，循序渐进展开合规体系建设工作；
▲ 气氛活跃：用案例、故事激发学员发表观点，组织不同意见辩论；
▲ 实用性强：合规体系建设的方法和技巧着重落地，学完即可使用。
课程时间：1—2天，6小时/天
课程对象：公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员
课程方式：案例研讨+结论+疑问解答
第一讲：总则
一、立法目的和依据
1. 央企近年法制建设回顾与法治建设成就
2. 办法指定的法律依据——应作广义理解
二、适用范围
1. 中央企业分类
2. 国务院授权职责
3. 地方国资委参照
4. 案例分析
三、相关概念
1. 大合规的概念
2. 合规风险
3. 合规管理
四、国资委主要职责
1. 考核评价与责任追究
2. 责任追究制度
五、合规管理工作原则
1. 四项原则
2. 案例分析
六、合规管理保障
1. 机构设置
2. 人员能力模型
3. 经费与技术支持手段
第二讲：组织和职责
一、党委（党组）作用
1. 把方向、管大局、促落实
2. 与“三重一大”的契合
二、董事会职责
1. 定战略、作决策、防风险
2. 四项具体职责
三、经理层职责
1. 谋经营、抓落实、强管理
2. 四项具体职责
四、主要负责人职责
1. 法制建设第一责任人
2. 组织者、推动者、实践者
五、合规委员会职责
1. 合署办公、统筹协调
2. 解决重点难点问题
六、首席合规官职责
1. 总法兼任首席合规官
2. 独立性与履职冲突
3. 专业性与背景薄弱的问题
4. 案例分析
七、业务及职能部门职责
1. 第一道防线
2. 五项具体职责
八、企业监督机构职责
1. 第三道防线
2. 监督、调查、责任呢追究
第三讲：制度建设
一、合规管理制度体系
1. 合规管理体系流程
2. 合规管理体系的核心工作
3. 合规管理体系建设12步法
4. 合规制度等级
二、合规基本制度
1. 确立合规章程
2. 编撰合规政策和员工手册
3. 建立合规组织体系
4. 合规流程
5. 建立实时匿名举报系统
6. 开展员工培训工作
7. 建设合规数据库
三、重点领域制度
1. 反商业贿赂合规手册要点及手册实例展示
2. 传统法律风险
3. 新兴法律风险
4. 内控与反舞弊
5. 企业社会责任
四、合规管理制度落实
——对不合格、不合规的改进流程
第四讲：运行机制
一、识别预警
1. 建立预警机制
2. 梳理合规风险
3. 定期更新数据库
4. 合规风险分析
5. 风险预警
6. 合规风险识别过程
二、合规审查
1. 合规审查嵌入流程
2. 首席合规官的签字及意见
3. 合规审查的后评估
4. 案例分析
三、合规风险应对
1. 合规风险事件范围
2. 应对措施和报告程序
3. 案例分析
四、问题整改机制
1. 合规整改的性质
2. 合规整改的对象
3. 监管目的与整改方法
4. 合规整改的制度构造
五、合规举报机制
1. 建立合规举报平台及举报机制
2. 合规举报的保护机制
3. 案例分析
六、违规问责机制
1. 完善机制
2. 处理结果和适用规定
七、协同机制
1. 协同运作
2. 避免交叉重复
八、合规内部评价
1. 合规管理评审的基本程序
2. 合规管理评审的基本过程
九、合规考核评价
1. 法治建设的考核项
2. 绩效考核指标
第五讲：合规文化
一、领导专题学习
1. 合规是自上而下的（37301）
2. 强化合规意识
二、合规培训
1. 常态化合规培训机制
2. 合规管理作为必修内容
三、合规宣传教育
1. 发布合规手册
2. 签订合规承诺
3. 案例分析
四、合规理念
1. 领导员工自觉践行
2. 接受培训
3. 对自身合规性负责
4. 培育合规文化
第六讲：信息化建设
一、信息化建设
——纳入信息系统
二、嵌入流程
1. 梳理业务流程，查找风险点
2. 嵌入式合规风险防控
3. 强化过程管控
三、互联互通
1. 不同系统的互联互通，数字共享
2. 案例分析
四、动态监测
1. 大数据手段
2. 实时动态监测
五、实证——反舞弊合规的数字化内控
第七讲：监督问责及其他
一、违规追责
1. 责任约谈的情形
2. 约谈的内容
3. 责任追究
二、失职问责
1. 追究责任的两种情形
2. 处理方式
三、完善制度
四、地方国资委要求
课程复盘与答疑
崔甲生老师
高级经济师/律师资格
6年政府机关工作经历
18年上海市企业法律顾问
10年大庆油田法律顾问
先后担任16家大中型企业董事、监事
曾任：审计局 | 综合秘书、审计员
曾任：大庆油田法律顾问处|法规科长/工商科长/法律事务室主任
擅长领域：法律风险防控、民法典深度解析、企业合规体系建设、商业银行信贷合规、担保物权与债权管理、合同起草与审查能力训练、中共党史系列课程
◇ 代理诉讼案件400余起，胜诉率达95%以上。
◇参与企业重大经营决策的法律咨询论证20多项，涉及项目总金额1000多亿元，为项目提供法律建议300多条，保证项目的正常运作，无任何法律风险。
◇ 经典课程《企业法律风险防控指引》、《商务合同法律风险防控》、《人力资源法律风险防控》被工商银行、浦发银行、交通银行、大唐电力、哈电集团、中国烟草、国家电网、东北工业集团等30多家企业常年返聘，推动有关企业人力资源部与80000多人签订劳动合同，使劳动争议案件下降近50%。
◇ 经典课程《公司治理法律风险防控》、《民法典基本规则深度解析》、《担保制度案例解析》等课程被选为南京大学、同济大学、上海交通大学MBA、EMBA主干课程。
崔甲生老师拥有28年丰富的法律理论功底和办案实践经验，致力于企业法律风险防控研究，擅长根据企业运营特点，针对性提供合同、劳动用工等全面深入的法律专业知识和技能，找准法律风险点，及早防范，杜绝损失，为企业发展保驾护航，累计培训700多场次，授课学员40000余名，课程满意度95%以上。
同时，老师具有一定的严谨性和前瞻性，在社会保险法颁布之前就提出《关于规范企业用工社会保险的意见》，指导50多家企业对所用员工保险问题进行彻底清查，使企业在社会保险法颁布之后避免出现劳动争议。帮助15家企业完善决策管理、合同管理、财务管理、劳动人事管理等合规制度，助力企业实行可视化管理，合理避免企业经营中的风险。
实战经验：
“专业化”：崔老师拥有专业的律师背景，在大庆油田任职期间，负责起草油田管理方面法律文件，对涉及全油田的规范性文件进行法律审查，实现10年期间规范性文件处理零差错。对油田所属4000家企业进行工商登记规范化管理，并运用现代管理手段对企业进行实时无缝化管理，获得“中国石油天然气集团公司管理现代化成果一等奖”。
“成果化”：搭建集团股权架构和组织管理体系，建立各部门规章制度体系，并负责集团及子公司的股权管理，共出具法律意见书400余份、业务操作及实施方案500余份，解决民事、经济、劳动争议案件400多起，涉案总金额18亿元，助力集团避免、挽回经济损失3000余万元。
主讲课程：
《担保制度与债权管理》
《企业法律风险防控指引》
《保险法律法规通识课》
《工作与生活中的刑法》
《民法典基本规则深度解析》
《人力资源法律风险防控》
《合同法律基础系列课程》
《中小企业公司治理优化指南》
《老板和财务的法律必修课》
《建设工程施工合同（案例解析）》
《中央企业合规管理办法实务解读》
《中央企业及国企合规体系建设指引》
《股权激励全流程解析》
《股权架构与股权节税的同步运筹》
《公司股权设计与调整（案例导引与解析）》
授课风格：
▲浅入深出，循序渐进：将深奥的法律知识融汇到生活和工作经验当中；
▲聚焦实操，方法落地：将规避风险的方法直接演示给学员；
▲学员讨论，教师引导：渐次把学员导入法律的思维模式；
▲学员辩论，教师纠偏：直接肯定或否定学员以往的做法并给出直观建议；
▲亦庄亦谐，气氛活跃：让学员在轻松愉悦的情境中享受获取新知的快乐；
▲故事引导，法理解说：以经典故事阐释法理，通俗易懂。
