课程背景：
《中央企业合规管理办法》于2022年10月1日起正式实施。
《合规管理办法》的颁布实施，必将对提升中央企业合规管理和企业经营高质量发展产生重大影响，也会对我国企业的合规管理和监督起到规范性、示范性、方向性的导向作用。
基于中央企业、国有企业、民营企业均需要认真学习、积极实施和全面落实或者参照执行《合规管理办法》，为了帮助企业准确理解办法的涵义并在此基础上建立起合规体系，本课程从实操的角度出发，对企业的合规体系建设提出方向性指引。
课程收益：
● 了解和认识合规，拓宽认知视野；
● 熟悉并掌握合规体系建设要点；
● 取得模范企业的合规建设模板。
课程风格：
▲聚焦实战：一切从实操出发，循序渐进展开合规体系建设工作；
▲气氛活跃：用案例、故事激发学员发表观点，组织不同意见辩论；
▲实用性强：合规体系建设的方法和技巧着重落地，学完即可使用。
课程时间：1—2天，6小时/天
课程对象：公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员
课程方式：案例研讨+结论+疑问解答
第一讲：合规概要介绍
一、合规主体
1. 美国司法部的相关规定
2. 《中央企业合规管理办法》的规定
二、合规义务
1. 强制性的合规要求与合规承诺
2. 某集团案例分析
三、合规风险
——重要概念的辨析：经营风险、法律风险、合规风险、财务风险
四、合规的精髓
五、现有风险防控体系的补充
案例分析：西门子合规管理体系的定位
第二讲：合规风险产生的原因与识别方法
一、权力、动机与时机的相加
1. 八项权力介绍
2. 时机与不良动机
二、合规风险分类方法
1. 岗位合规风险与流程合规风险
——案例分析：1000万元损失与“金蚕脱壳”
——“郑人买履”的反用
2. 不作为与乱作为带来的合规风险
案例分析：“打水漂”的LNG项目
案例分析：渤海二号沉船事件
案例分析：英国石油公司的钻井平台爆炸
三、风险识别的总体思路与筹划
四、识别方法
1. 八项权力识别法
2. 流程图识别法
3. 案例分析法
4. 关键岗位访谈法
第三讲：合规建设的认知与保障措施
一、合规计划“大而全”的两种结果
——关于抓主要矛盾
二、把握合规的“度”
三、合规要抓住重点
案例分析：上海“楼脆脆”
案例分析：西门子的贿赂问题
案例分析：葛兰素史克行贿案
四、合规的目标是落地实操
1. 合规如何落地
2. 明确责任主体
3. 数字手段的运用
五、合规的基本物质条件——人财物
1. 人财物的配比
2. 《中央企业合规管理办法》中的规定
3. 特别关注人才的重要性
——法务、审计、监察
——当前要务是补知识短板
第四讲：合规管理体系四个要素的设计
一、合规章程
案例分析：雀巢公司
——合规章程的行文方法
二、合规政策与员工手册
1. 实例展示与分析
2. 员工手册的基本结构
3. 语言的吸引力与通俗性
三、合规组织体系
1. 《中央企业合规管理办法》中的规定
2. 组织体系设计的注意事项
四、合规流程
案例分析：合同管理流程设计
流程违规的案例分析：“金蚕脱壳”与“冤枉债”
第五讲：建立合规管理基本制度
一、编制符合本企业实际的合规章程
1. 合规章程的要点
2. 合规章程的撰写
二、编撰合规政策与员工手册
1. 基本撰写要求
——合规政策示例
2. 员工手册架构
——员工手册示例
三、建立合规组织体系
1. 建立体系的五项基本原则
2. 评判合规体系的七个原则
3. 合规组织体系示例
四、合规运行流程
1. 事前预防流程
案例分析：合同风险的事前预防
2. 事中识别流程
案例分析：合同履行中的风控
3. 事后合规管理流程
案例分析：合同争议的风控
4. 合规运行流程的设计
5. 流程的执行
五、建立实时匿名举报系统
六、开展员工培训工作
七、建设合规数据库
第六讲：合规整改
一、合规整改的性质
1. 与日常合规管理体系的区别
2. 获得最大程度的合规激励
3. 合规整改针对的对象
4. 监管目的
5. 合规整改方法
二、合规整改的制度构造
1. 认罪认罚，配合调查
2. 补救措施，挽回损失
3. 查处相关责任人
4. 制定针对性整改方案
三、合规整改的强制措施
1. 行政监管
案例分析：对阿里巴巴的处罚
2. 刑事责任的追究
四、合规整改评估报告格式化的五大要素
五、评估报告基本内容架构
1. 合规义务与目标
2. 合规风险评估方案
3. 过往违规事件梳理
4. 评估结果
5. 建议
第七讲：ISO37301标准的解读
一、合规管理的发展历程
二、ISO37301发布的意义
1. 作为各类组织自我声明符合的依据
2. 作为认证机构开展认证的依据
3. 作为政府机构监管的依据
4. 作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据
三、合规管理原则
四、ISO37301标准主要内容
1. 合规管理体系通用要素框架
2. 识别和分析组织环境的要求
案例分析：北汽股份合规管理体系
3. 领导作用
4. 策划
问题后的反思：修改流程、完善制度、提升文本质量
5. 支持措施
6. 运行流程
7. 绩效评价
8. 改进
第八讲：合规专业人员能力培养与提升
一、企业当前遇到的合规突出问题
1. 无视、漠视、轻视合规
2. 合规能力不足
3. 合规地位低下或弱化
4. 合规投入严重不足
案例分析：合规人员不能简单说“不”
二、合规专业人员能力模型
1. 职业操守
2. 通用技能
3. 专项技能
4. 对本公司业务的深入研究
案例分析：在实务中锻炼能力
1）合同履行中的“移花接木”
2）合同履行中的“不安抗辩权”
结束语——合规落地怎么办
1. 回顾全部课程要点
2. 学员分享学习收获
3. 互动与答疑
崔甲生老师
高级经济师/律师资格
6年政府机关工作经历
18年上海市企业法律顾问
10年大庆油田法律顾问
先后担任16家大中型企业董事、监事
曾任：审计局 | 综合秘书、审计员
曾任：大庆油田法律顾问处|法规科长/工商科长/法律事务室主任
擅长领域：法律风险防控、民法典深度解析、企业合规体系建设、商业银行信贷合规、担保物权与债权管理、合同起草与审查能力训练、中共党史系列课程
◇ 代理诉讼案件400余起，胜诉率达95%以上。
◇参与企业重大经营决策的法律咨询论证20多项，涉及项目总金额1000多亿元，为项目提供法律建议300多条，保证项目的正常运作，无任何法律风险。
◇ 经典课程《企业法律风险防控指引》、《商务合同法律风险防控》、《人力资源法律风险防控》被工商银行、浦发银行、交通银行、大唐电力、哈电集团、中国烟草、国家电网、东北工业集团等30多家企业常年返聘，推动有关企业人力资源部与80000多人签订劳动合同，使劳动争议案件下降近50%。
◇ 经典课程《公司治理法律风险防控》、《民法典基本规则深度解析》、《担保制度案例解析》等课程被选为南京大学、同济大学、上海交通大学MBA、EMBA主干课程。
崔甲生老师拥有28年丰富的法律理论功底和办案实践经验，致力于企业法律风险防控研究，擅长根据企业运营特点，针对性提供合同、劳动用工等全面深入的法律专业知识和技能，找准法律风险点，及早防范，杜绝损失，为企业发展保驾护航，累计培训700多场次，授课学员40000余名，课程满意度95%以上。
同时，老师具有一定的严谨性和前瞻性，在社会保险法颁布之前就提出《关于规范企业用工社会保险的意见》，指导50多家企业对所用员工保险问题进行彻底清查，使企业在社会保险法颁布之后避免出现劳动争议。帮助15家企业完善决策管理、合同管理、财务管理、劳动人事管理等合规制度，助力企业实行可视化管理，合理避免企业经营中的风险。
实战经验：
“专业化”：崔老师拥有专业的律师背景，在大庆油田任职期间，负责起草油田管理方面法律文件，对涉及全油田的规范性文件进行法律审查，实现10年期间规范性文件处理零差错。对油田所属4000家企业进行工商登记规范化管理，并运用现代管理手段对企业进行实时无缝化管理，获得“中国石油天然气集团公司管理现代化成果一等奖”。
“成果化”：搭建集团股权架构和组织管理体系，建立各部门规章制度体系，并负责集团及子公司的股权管理，共出具法律意见书400余份、业务操作及实施方案500余份，解决民事、经济、劳动争议案件400多起，涉案总金额18亿元，助力集团避免、挽回经济损失3000余万元。
主讲课程：
《担保制度与债权管理》
《企业法律风险防控指引》
《保险法律法规通识课》
《工作与生活中的刑法》
《民法典基本规则深度解析》
《人力资源法律风险防控》
《合同法律基础系列课程》
《中小企业公司治理优化指南》
《老板和财务的法律必修课》
《建设工程施工合同（案例解析）》
《中央企业合规管理办法实务解读》
《中央企业及国企合规体系建设指引》
《股权激励全流程解析》
《股权架构与股权节税的同步运筹》
《公司股权设计与调整（案例导引与解析）》
授课风格：
▲浅入深出，循序渐进：将深奥的法律知识融汇到生活和工作经验当中；
▲聚焦实操，方法落地：将规避风险的方法直接演示给学员；
▲学员讨论，教师引导：渐次把学员导入法律的思维模式；
▲学员辩论，教师纠偏：直接肯定或否定学员以往的做法并给出直观建议；
▲亦庄亦谐，气氛活跃：让学员在轻松愉悦的情境中享受获取新知的快乐；
▲故事引导，法理解说：以经典故事阐释法理，通俗易懂。
